当前位置:首页 >> 新闻中心>> 海立方开户网址永利注册 >> 正文内容

工行海立方开户网址分行精心部署案防工作保障业务平稳运行

来源:海立方开户网址永利注册网    作者:易明    发布时间:2021年01月12日

本站讯 为促进2021年一季度旺季各项业务稳健经营,工商银行海立方开户网址分行树立“内控优先、合规至上”的经营理念,增强制度、流程、系统多维管控,严密内控组织,提升管理水平。

分解落实主体责任。该行组织签订案防责任状,落实案防责任,一级抓一级,逐级落实上级行案防要求,促进案防各项职责扎实深入地贯彻到日常工作中。落实案防形势分析会制度,按照案防分析会的程序、步骤和要求,组织开好案防分析会。组织各部门、支行落实《案防责任制实施细则》,严格执行案防制度。落实《案件风险排查管理办法》,加大对关键环节、关键人员和关键业务的排查力度,强化案件风险排查机制。

治理重点领域风险。该行按照《“重点领域和关键环节”风险治理手册》要求,开展“重点领域和关键环节”风险治理。采取具体治理措施,实现制度健全、流程改进、系统优化、机制完善的闭环治理。坚持“持续治理”、“专项检查”双轮驱动,有重点、分层次,立体多维地开展治理工作。揭示关键风险点防控是否存在缺陷,提出完善措施。

加强客户信息维护。该行强化支行反洗钱履职能力建设。督促辖内支行岗位人员有效履行客户身份识别、可疑交易报告等各项反洗钱工作职责,按时回复内部协查和风险提示。开展好对公、个人客户信息和非自然人客户信息的维护工作,提升录入达标率。准确划分和动态调整反洗钱客户风险等级,落实高风险客户尽职调查要求。抓实监管发现问题整改,加强反洗钱突发事件的预判、报告与应急处理能力,严格落实反洗钱重大事项报告的要求。

规范业务运营操作。该行结合当前风险形势和“重点领域和关键环节”风险治理要求,加大对辖内支行“重点关注”类涉及理财销售、账务核算合规性、核算要素实物管理、账户(网银)开立与变更、员工异常资金交易、非法集资、高风险民间借贷等业务风险的核查监督力度。开展集中运营风险整治专项治理活动,实施《业务运营风险事件及核查考核办法》,对运营风险事件进行考核与奖惩,建立业务运营风险核查工作质量的考核评价机制。

培育合规引导文化。该行紧扣理念宣导落地、制度执行落地、重点治理落地机制建设落地,多种形式丰富多采开展好内控合规各项教育活动。加强对柜员、客户经理、网点负责人等案件易发岗位工作人员的法制教育,强化员工对本岗位、本专业岗位风险点的了解和防控措施的学习,使“规矩观念、红线意识”深入人心并变成自觉行为。

分享:

来源:海立方开户网址永利注册网

责任编辑:张春明

[版权与免责声明]

专题推荐

为加强对网络借贷信息中介机构业务活动的监督管理,促进网络借贷行业健康发展,依据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规,中国银监会、工业…[详情]

关于我们 | 广告服务 | 本站声明 | 联系方式 | 征稿启事 | 评论须知 | 站点地图 | 会员登录
主办:海立方开户网址市普惠永利注册协会
协办:海立方开户网址市人民政府永利注册工作办公室 人民银行海立方开户网址市中心支行 银保监会海立方开户网址监管分局
Copyright 2009-2012 www.gzjrw.com.cn All rights reserved 海立方开户网址永利注册网 版权所有.
请使用IE6.0以上版本或将浏览器设置为兼容模式浏览本网站
赣ICP备18016875号-2 赣公网安备36070202000326号 技术支持:红浩网络